涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案

一、[案情]

2009年4月1日，石家莊市公安局對(duì)A公司以涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。河北證監(jiān)局協(xié)助石家莊市公安局經(jīng)偵支隊(duì)辦案，對(duì)A公司從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的辦公場(chǎng)所進(jìn)行了突擊搜查、查封，查獲了該公司有關(guān)財(cái)務(wù)資料、客戶資料、與客戶簽訂的咨詢協(xié)議、電腦等證據(jù)，并查獲了十余張個(gè)人銀行卡、各地匯款憑證若干。

經(jīng)查實(shí)，自2008年5月開始，A公司在沒有中國證監(jiān)會(huì)審核的證券投資咨詢資格的情況下，在地方電視臺(tái)欄目進(jìn)行公開宣傳，招聘話務(wù)員、股票分析師等員工，通過電話、短信平臺(tái)、網(wǎng)站（中國股民網(wǎng)）等方式招攬客戶，營銷薦股軟件，向客戶提供股票咨詢分析信息，收取軟件費(fèi)和股票投資咨詢費(fèi)。經(jīng)過電話員推薦與公司簽訂服務(wù)協(xié)議并匯款的客戶即達(dá)1000多人，遍布全國各地；A公司共有10多個(gè)銀行賬戶卡，其中兩個(gè)銀行賬戶卡的匯款資金即達(dá)800多萬元。該公司的行為，涉嫌從事非法證券投資咨詢活動(dòng)并構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

目前，通過河北證監(jiān)局與石家莊市公安局聯(lián)合行動(dòng)，已取締A公司的非法證券咨詢活動(dòng)，取締關(guān)閉了該公司借以開展非法證券投資咨詢活動(dòng)的《中國股民網(wǎng)》。

公安機(jī)關(guān)已抓捕5名犯罪嫌疑人,對(duì)在逃公司實(shí)際控制人（籍貫臺(tái)灣）發(fā)布通緝令進(jìn)行網(wǎng)上追捕、邊控，案件仍在進(jìn)一步偵辦之中。

二、[作案手法剖析]

A公司的公司網(wǎng)站《中國股民網(wǎng)》首頁每日轉(zhuǎn)播該公司在地方電視臺(tái)衛(wèi)視財(cái)經(jīng)欄目股評(píng)節(jié)目的視頻，在視頻節(jié)目股評(píng)中公布A公司的聯(lián)系電話，《中國股民網(wǎng)》刊登A公司以往推薦股票的“誘人業(yè)績”吸引客戶，投資者電話打入A公司后，由70余名電話接話員負(fù)責(zé)解答股民熱線問題，這些電話員按照公司2名股票分析員推薦的股票，為股民解答問題，拉攏客戶，通過短信平臺(tái)發(fā)送短信，以營銷指南針贏富數(shù)據(jù)軟件為名，提供推薦股票大黑馬投資分析。

三、[法規(guī)適用分析]

A公司在沒有證券投資咨詢資格的情況下，涉嫌以銷售指南針贏富數(shù)據(jù)軟件為名開展證券投資咨詢活動(dòng)，違反了《證券法》第一百六十九條“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。”的規(guī)定，構(gòu)成了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所述的“嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的行為，并涉嫌構(gòu)成《刑法》第二百二十五條所述的“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的”非法經(jīng)營犯罪行為。

四、[監(jiān)管部門提示]

廣大投資者要增強(qiáng)法規(guī)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，在參與證券投資活動(dòng)時(shí)，要注意審核有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人是否具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)、委托理財(cái)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)資格，注意審核有關(guān)人員是否具備證券從業(yè)資格并受聘于合法機(jī)構(gòu)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

案例摘自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局網(wǎng)站